國家重點(diǎn)基礎研究發(fā)展計劃管理辦法
章 總 則
條 為貫徹落實(shí)《國家中長(cháng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規劃綱要（2006—2020年）》，規范和加強國家重點(diǎn)基礎研究發(fā)展計劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)973計劃）的管理，根據《關(guān)于國家科技計劃管理改革的若干意見(jiàn)》、《國家科技計劃管理暫行規定》和《國家科技計劃項目管理暫行辦法》，制定本辦法。
第二條 973計劃是以國家重大需求為導向，對我國未來(lái)發(fā)展和科學(xué)技術(shù)進(jìn)步具有戰略性、前瞻性、全局性和帶動(dòng)性的基礎研究發(fā)展計劃，主要支持面向國家重大戰略需求的基礎研究領(lǐng)域和重大科學(xué)研究計劃。
973計劃的主要任務(wù)是解決我國經(jīng)濟建設、社會(huì )可持續發(fā)展、國家公共安全和科技發(fā)展中的重大基礎科學(xué)問(wèn)題，在世界科學(xué)發(fā)展的主流方向上取得一批具有重大影響的原始性創(chuàng )新成果，為國民經(jīng)濟和社會(huì )可持續發(fā)展提供科學(xué)基礎，為未來(lái)高新技術(shù)的形成提供源頭創(chuàng )新，提升我國基礎研究自主創(chuàng )新能力。
第三條 科學(xué)技術(shù)部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“科技部”）會(huì )同財政部制訂973計劃管理辦法?？萍疾控撠?73計劃的組織實(shí)施。
第四條 973計劃的管理原則：
?。ㄒ唬﹫猿置嫦驀覒鹇孕枨?、強調自主創(chuàng )新、鼓勵學(xué)科交叉、實(shí)現重點(diǎn)突破。
?。ǘ﹫猿终疀Q策與專(zhuān)家咨詢(xún)相結合的立項制度，堅持“擇需、擇重、擇優(yōu)”和“公開(kāi)、公平、公正”的原則。
?。ㄈ﹫猿猪椖?、基地、人才相結合，優(yōu)先支持國家重點(diǎn)研究基地及優(yōu)秀研究團隊，圍繞國家重大需求開(kāi)展基礎研究工作。
?。ㄋ模﹫猿忠幏豆芾?，完善各項制度建設，對項目的執行情況及完成結果實(shí)施績(jì)效考評。
第五條 973計劃由中央財政專(zhuān)項撥款支持。加強對經(jīng)費的監督檢查，計劃經(jīng)費單獨核算，專(zhuān)款專(zhuān)用。
第二章 組織管理
第六條 科技部負責973計劃的組織實(shí)施，主要職責是：
?。ㄒ唬┲贫▏抑攸c(diǎn)基礎研究發(fā)展規劃；
?。ǘ┲贫▽?shí)施細則及相關(guān)管理規定；
?。ㄈ┚幹颇甓扔媱?，發(fā)布申報指南；
?。ㄋ模┴撠熒陥笫芾?、建立備選項目庫、立項、評審評估、結題驗收等工作，負責實(shí)施過(guò)程中的調整、協(xié)調、監督等工作。
第七條 973計劃以重大項目和研究專(zhuān)項的方式組織實(shí)施。面向國家重大戰略需求的基礎研究領(lǐng)域，通過(guò)重大項目實(shí)施；重大科學(xué)研究計劃等方面的工作通過(guò)研究專(zhuān)項實(shí)施，研究專(zhuān)項由若干重大項目組成。重大項目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)項目）由若干課題組成。
第八條 科技部設立專(zhuān)家顧問(wèn)組對973計劃進(jìn)行學(xué)術(shù)咨詢(xún)。專(zhuān)家顧問(wèn)組的主要職責是：
?。ㄒ唬╅_(kāi)展973計劃發(fā)展戰略研究，對973計劃組織實(shí)施中的重大問(wèn)題提出咨詢(xún)意見(jiàn)和建議；
?。ǘ?73計劃年度申報指南提出咨詢(xún)意見(jiàn)和建議；
?。ㄈ┦芸萍疾课兄鞒至㈨椌C合評審和咨詢(xún)工作；
?。ㄋ模┏袚萍疾课械钠渌嚓P(guān)工作。
第九條 科技部設立領(lǐng)域專(zhuān)家咨詢(xún)組參與973計劃項目組織實(shí)施的過(guò)程管理。領(lǐng)域專(zhuān)家咨詢(xún)組的主要職責是：
?。ㄒ唬└櫫私忭椖繄绦星闆r，定期向科技部提出咨詢(xún)工作報告；
?。ǘ椖繉?shí)施中存在的問(wèn)題向科技部提出咨詢(xún)意見(jiàn)和建議；
?。ㄈ┦芸萍疾课兄鞒猪椖恐衅谠u估工作；
?。ㄋ模┏袚萍疾课械钠渌嚓P(guān)工作。
第十條 科技部設立973計劃聯(lián)合辦公室，加強973計劃與國家自然科學(xué)基金、863計劃等國家科技計劃的協(xié)調和銜接。
第十一條 在國家科技計劃專(zhuān)家庫中，采取隨機抽取的方式聘請具有良好信譽(yù)的專(zhuān)家參與973計劃的項目立項、監督驗收、經(jīng)費預算和績(jì)效考評等有關(guān)評估評審工作，專(zhuān)家對評估咨詢(xún)結果的公正性和科學(xué)性負責。
第十二條 973計劃組織實(shí)施過(guò)程中實(shí)行回避制度。專(zhuān)家顧問(wèn)組成員和領(lǐng)域專(zhuān)家咨詢(xún)組成員不相互兼任，不能參與項目申報或承擔項目。在項目評審評估和驗收等管理環(huán)節中利益相關(guān)人員應回避。
第十三條 973計劃組織實(shí)施過(guò)程中實(shí)行保密制度。在973計劃項目評審評估、結題驗收和實(shí)施過(guò)程中，評審評估專(zhuān)家和管理人員未經(jīng)許可不能復制、透露或引用項目相關(guān)內容，不能對外透露評審評估過(guò)程中的意見(jiàn)和未公布的評審評估結果。
第十四條 973計劃實(shí)行公示制度，對立項計劃、中期評估和結題驗收結果等進(jìn)行公示，接受社會(huì )監督。
第十五條 973計劃實(shí)行信用制度，對項目承擔單位、課題承擔單位及課題負責人、專(zhuān)家等在實(shí)施973計劃中的信用情況進(jìn)行客觀(guān)紀錄，并作為其參與國家科技計劃活動(dòng)的重要依據。
第三章 立項
第十六條 科技部征求相關(guān)部門(mén)重大需求，委托專(zhuān)家顧問(wèn)組依據國家規劃和部門(mén)重大需求提出年度項目申報指南的建議?？萍疾恳詫?zhuān)家顧問(wèn)組的建議為基礎，研究制定并發(fā)布年度申報指南。
第十七條 中國大陸境內具有法人資格的科研機構和高等院?？筛鶕陥笾改咸岢鲰椖可暾?。申報單位通過(guò)主管部門(mén)、地方科技主管部門(mén)或直接向科技部申報項目。
第十八條 973計劃立項的基本要求是：
?。ㄒ唬┓夏甓壬陥笾改弦?，具有創(chuàng )新的學(xué)術(shù)思想，有明確、先進(jìn)的研究目標，有科學(xué)、可行的研究方案；
?。ǘ┚哂懈咚降膶W(xué)術(shù)帶頭人和研究團隊；
?。ㄈ├弥攸c(diǎn)研究基地的研究條件，具有較好的研究工作基礎。
第十九條 重大項目立項評審一般需要經(jīng)過(guò)初評、復評和綜合評審三個(gè)步驟，以定性評價(jià)為主，定量評價(jià)為輔。
初評是同行評議，相關(guān)研究方向的同行專(zhuān)家依據項目申請書(shū)進(jìn)行書(shū)面評審，從項目是否體現國家戰略需求與科學(xué)前沿的結合、學(xué)術(shù)思路的創(chuàng )新性、研究方案的科學(xué)性與可行性、研究隊伍的水平和研究工作基礎等方面進(jìn)行評審。
復評是領(lǐng)域評審，本領(lǐng)域同行專(zhuān)家組成評審組進(jìn)行答辯評審，根據領(lǐng)域發(fā)展需求和布局，從項目的重要性、科學(xué)性和創(chuàng )新性、研究隊伍的水平、研究工作基礎等方面進(jìn)行評審。
綜合評審是專(zhuān)家顧問(wèn)組主持的戰略咨詢(xún)。所有領(lǐng)域的專(zhuān)家組成評審組進(jìn)行答辯評審，從國家戰略需求、項目的創(chuàng )新性及研究隊伍的創(chuàng )新能力等方面進(jìn)行評審。專(zhuān)家顧問(wèn)組根據評審結果向科技部提出立項建議。
第二十條 研究專(zhuān)項立項評審一般需要經(jīng)過(guò)初評和復評兩個(gè)步驟?？萍疾拷M建研究專(zhuān)項專(zhuān)家組，加強研究專(zhuān)項的總體設計和學(xué)術(shù)咨詢(xún)。研究專(zhuān)項的立項程序是：研究專(zhuān)項專(zhuān)家組提出組織實(shí)施方案的建議，科技部審定組織實(shí)施方案并發(fā)布申報指南；科技部可委托專(zhuān)家組或相關(guān)專(zhuān)業(yè)機構對研究專(zhuān)項項目進(jìn)行評審，提出立項建議。
第二十一條 涉及國家安全、重大突發(fā)性事件等需要國家特殊或緊急部署的有關(guān)項目，科技部委托專(zhuān)家顧問(wèn)組進(jìn)行學(xué)術(shù)咨詢(xún)，專(zhuān)家顧問(wèn)組向科技部提出立項咨詢(xún)意見(jiàn)。
第二十二條 科技部根據專(zhuān)家評審結果和專(zhuān)家顧問(wèn)組提出的立項建議，審議確定立項項目，聘任項目首席科學(xué)家，按規定程序批復項目計劃任務(wù)書(shū)。
第四章 項目實(shí)施
第二十三條 項目首席科學(xué)家負責項目的具體實(shí)施。項目首席科學(xué)家組建項目專(zhuān)家組，采取民主決策方式組織實(shí)施項目。
第二十四條 項目一般設一名首席科學(xué)家。項目首席科學(xué)家應具備以下條件：
?。ㄒ唬┚哂休^高的學(xué)術(shù)水平和開(kāi)拓創(chuàng )新意識；
?。ǘ┚哂休^強的組織、協(xié)調能力；
?。ㄈ┚哂辛己玫男抛u(yù)，作風(fēng)民主、嚴謹；
?。ㄋ模⒅饕獣r(shí)間和精力用于項目的組織、協(xié)調與研究工作；
?。ㄎ澹┰陧椖苛㈨棶斈暌话悴怀^(guò)60歲。
第二十五條 項目首席科學(xué)家的主要職責是：
?。ㄒ唬┲贫椖垦芯坑媱澓蛯?shí)施方案；
?。ǘ┙M織研究隊伍，聘任課題負責人；
?。ㄈ┌盐諏W(xué)術(shù)方向和研究重點(diǎn)；
?。ㄋ模╅_(kāi)展學(xué)術(shù)交流，推動(dòng)基礎科學(xué)數據共享工作；
?。ㄎ澹┙邮芸萍疾亢拓斦拷M織的檢查，支持領(lǐng)域專(zhuān)家咨詢(xún)組的工作。
在項目實(shí)施過(guò)程中，涉及研究方向、研究計劃、研究經(jīng)費等方面的重大調整，應由項目專(zhuān)家組民主決策。
第二十六條 項目專(zhuān)家組一般由7—9人組成，其中不承擔項目研究任務(wù)的同行專(zhuān)家應不少于3人。
第二十七條 項目承擔單位的主要職責是：負責項目經(jīng)費管理，為項目實(shí)施提供條件保障，負責項目執行過(guò)程中形成的國有固定資產(chǎn)和研究成果的管理。
第二十八條 科技部委托項目承擔單位的主管部門(mén)或地方科技主管部門(mén)等作為項目依托部門(mén)，協(xié)助進(jìn)行項目組織實(shí)施的監督與管理。項目依托部門(mén)的主要職責是：督促項目實(shí)施，協(xié)助處理項目執行過(guò)程中出現的問(wèn)題，對項目研究計劃、調整方案和結題等提出審查意見(jiàn)。
第二十九條 項目計劃任務(wù)書(shū)是項目實(shí)施的依據。項目計劃任務(wù)書(shū)由科技部與項目首席科學(xué)家和項目承擔單位簽訂。項目首席科學(xué)家依據項目計劃任務(wù)書(shū)同課題負責人和承擔單位簽訂課題計劃任務(wù)書(shū)，作為課題實(shí)施的依據。
第三十條 項目實(shí)施實(shí)行重大事項報告制度。項目實(shí)施過(guò)程中，涉及項目研究目標、主要研究?jì)热?、課題設置、項目首席科學(xué)家等重大事項的變更，項目首席科學(xué)家和項目承擔單位應按程序報科技部審批。
項目或課題在執行過(guò)程中存在以下問(wèn)題的，科技部視情況予以調整或終止：原定研究方案不可行；與國家其它科技計劃內容重復；因項目承擔單位承諾的配套條件不落實(shí)而影響研究工作的開(kāi)展；有嚴重弄虛作假行為等。
第三十一條 項目實(shí)施實(shí)行年度報告制度。項目首席科學(xué)家每年年底前應對年度計劃執行情況進(jìn)行檢查和總結，并按規定要求向科技部提交年度總結報告。
第三十二條 項目實(shí)施實(shí)行中期評估制度。項目實(shí)施兩年左右進(jìn)行一次中期評估，目的是進(jìn)一步明確項目的研究計劃和目標，調整和優(yōu)化課題設置、經(jīng)費和人員配置。中期評估由科技部委托領(lǐng)域專(zhuān)家咨詢(xún)組主持進(jìn)行，重點(diǎn)評估項目的工作狀態(tài)和研究前景。根據中期評估，科技部與項目首席科學(xué)家和項目承擔單位簽訂項目計劃任務(wù)書(shū)調整方案；項目首席科學(xué)家與課題負責人和承擔單位簽訂課題計劃任務(wù)書(shū)調整方案。
第五章 結題驗收與成果管理
第三十三條 項目實(shí)施期滿(mǎn)應進(jìn)行結題驗收。若由于客觀(guān)原因需要提前或延期結題，項目首席科學(xué)家應商項目依托部門(mén)向科技部提出提前或延期結題的申請。項目延期結題的時(shí)間一般不超過(guò)三個(gè)月。提前或延期結題項目的結題驗收工作由科技部統一安排。
第三十四條 結題驗收工作包括課題驗收和項目驗收兩個(gè)階段，項目驗收在課題驗收的基礎上進(jìn)行。課題驗收應在項目結題后一個(gè)月內完成，項目驗收一般在課題驗收后二個(gè)月內完成。
第三十五條 項目驗收主要依據項目計劃任務(wù)書(shū)、項目計劃任務(wù)書(shū)調整方案和項目結題驗收總結報告。課題驗收主要依據課題計劃任務(wù)書(shū)、課題計劃任務(wù)書(shū)調整方案和課題結題驗收總結報告。
第三十六條 課題驗收由項目首席科學(xué)家主持，會(huì )同項目依托部門(mén)組建課題驗收專(zhuān)家組，對課題實(shí)施情況進(jìn)行全面總結與評估。
課題驗收重點(diǎn)是課題計劃任務(wù)完成情況、研究成果的水平及創(chuàng )新性、課題對項目總體目標的貢獻、研究隊伍創(chuàng )新能力、人才培養情況等。
第三十七條 項目驗收由科技部負責，委托項目驗收專(zhuān)家組分領(lǐng)域對項目研究計劃完成情況、實(shí)施效果和優(yōu)秀人才培養情況等方面進(jìn)行驗收。
項目驗收的重點(diǎn)是項目研究計劃完成情況、項目實(shí)施效果、研究成果的水平與創(chuàng )新性、項目首席科學(xué)家作用、研究隊伍創(chuàng )新能力、優(yōu)秀人才培養情況，以及項目組織管理等。
第三十八條 在項目驗收中，項目實(shí)施效果的評價(jià)按項目類(lèi)型有所側重。對于農業(yè)、能源、信息、資源環(huán)境、人口與健康、材料、綜合交叉等領(lǐng)域的項目，重點(diǎn)評價(jià)研究成果預期解決國家重大需求的實(shí)質(zhì)性貢獻和作用；對于重要科學(xué)前沿領(lǐng)域項目，重點(diǎn)評價(jià)研究成果的原創(chuàng )性和科學(xué)價(jià)值、對學(xué)科發(fā)展的推動(dòng)作用及國際影響。
第三十九條 建立規范、健全的項目科學(xué)數據和科技報告檔案。項目承擔單位和課題承擔單位按照科技部有關(guān)科學(xué)數據共享和科技計劃項目信息管理的規定和要求，按時(shí)上報項目和課題有關(guān)數據?？萍疾课锌萍夹畔⒎?wù)機構建立973計劃項目和成果數據庫，實(shí)現信息公開(kāi)、資源共享。
第四十條 項目實(shí)施形成的研究成果，包括論文、專(zhuān)著(zhù)、專(zhuān)利、軟件、數據庫等，均應標注“國家重點(diǎn)基礎研究發(fā)展計劃資助”及項目編號。 英文標注：“National Basic Research Program of China”或“973 Program”。項目實(shí)施形成的知識產(chǎn)權的歸屬、使用和轉移，按國家有關(guān)法規執行。
第六章 附 則
第四十一條 973計劃經(jīng)費管理辦法另行制定。
第四十二條 本辦法自公布之日起施行?！秶抑攸c(diǎn)基礎研究發(fā)展規劃項目管理暫行辦法》（國科發(fā)基字[1998] 543號）同時(shí)廢止。
第四十三條 科技部依據本辦法制定《國家重點(diǎn)基礎研究發(fā)展計劃管理辦法實(shí)施細則》，另行發(fā)布。
第四十四條 本辦法由科技部、財政部負責解釋。
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